世界聚焦：西部利得基金申請QDII資格，監管反饋：請結合歷年盈虧對照是否符合法規要求
2022-08-20 09:41:09 來源:華爾街見聞 陳嘉懿
(資料圖片)
8月19日，證監會披露了西部利得基金申請合格境內機構投資者（QDII）資格事項反饋意見。
其中主要提到4點需要補充說明。
一是，結合公司歷年來經營盈虧情況，就公司是否符合《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法》第四十條“基金管理公司申請增加業務的，現有業務經營管理狀況應當保持良好，擬增加業務范圍應當與公司治理結構、內部控制、合規管理、風險管理、人員構成、財務狀況等相適應，符合審慎監管和保護基金份額持有人利益的要求”的規定進行補充說明。
二是，根據監管信息，公司最近3年被上海局采取行政監管措施1次，請就公司上述行政監管措施的整改情況進行補充說明。
三是，公司計劃于?QDII?業務資格獲批后將國際投資部調整為一級部門，屆時國際投資部總經理將直接向分管ODIl?業務的副總匯報工作。請就公司分管?QDII?業務的人員安排進行補充說明。
四是，補充提供公司《公司申請開展QDII業務的議案》。
監管要求西部利得基金公司在30個工作日內對問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔。
西部利得基金是一家2010年成立的基金公司。
Wind數據顯示，截至2022年年中，該基金在管公募非貨規模超過532億元。
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