摩根士丹利華鑫基金是國(guó)內(nèi)較早成立的公募基金公司之一。然而，公開(kāi)的信息顯示，公司最近幾年信披資料多次出現(xiàn)錯(cuò)誤，合規(guī)內(nèi)控情況堪憂。與此同時(shí)，該公司部分在管產(chǎn)品收益欠佳，在管規(guī)模也明顯掉隊(duì)。這家老牌公募基金正面臨著合規(guī)、聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)等多方面壓力。

2022年8月，摩根士丹利華鑫公告稱，旗下摩根士丹利華鑫領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)混合等7只基金第2季度報(bào)告中，“累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率” 披露有誤，現(xiàn)已更正。

低質(zhì)量的公開(kāi)信息披露將對(duì)投資者造成誤導(dǎo)，多份季報(bào)連續(xù)出錯(cuò)，1個(gè)月后才進(jìn)行更正，摩根士丹利華鑫基金是否應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)信息披露質(zhì)量的把關(guān)？

(資料圖)

內(nèi)控存缺失：7只產(chǎn)品信披內(nèi)容出錯(cuò)

2022年8月26日，摩根士丹利華鑫基金發(fā)布旗下7只基金2022年第2季度報(bào)告的更正公告。

公告顯示，7月20日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金信息電子披露網(wǎng)站和本公司官方網(wǎng)站披露了摩根士丹利華鑫領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金、摩根士丹利華鑫消費(fèi)領(lǐng)航混合型證券投資基金、摩根士丹利華鑫多因子精選策略混合型證券投資基金等共計(jì)7只基金的2022年第2季度報(bào)告。上述基金中，累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖披露有誤，現(xiàn)已更正。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。

成立19年管理規(guī)模不足300億 2022年超半數(shù)主動(dòng)權(quán)益產(chǎn)品回撤超二成

摩根士丹利華鑫基金成立于2003年，其前身為巨田基金管理有限公司。

2019年，摩根士丹利成功受讓深圳市招融投資控股有限公司持有的股權(quán)，持股份額升至44%，成為公司第一大股東。2020年5月，摩根士丹利的持股比例再度上升至49％。

2021年3月，華鑫證券擬通過(guò)在上海聯(lián)交所公開(kāi)掛牌的方式，轉(zhuǎn)讓其所持有的摩根士丹利華鑫36%的股權(quán)。值得關(guān)注的是，2022年2月，因摩根士丹利以及摩根士丹利國(guó)際控股正接受美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）調(diào)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就其申請(qǐng)股權(quán)變更事項(xiàng)提出反饋意見(jiàn)。截至目前，公司由摩根士丹利國(guó)際控股公司持股49%，華鑫證券持股36%，深圳市基石創(chuàng)業(yè)投資有限公司持股15%。

股權(quán)幾經(jīng)波折之下，摩根士丹利華鑫基金成立19年以來(lái)，在管規(guī)模遠(yuǎn)不及廣發(fā)基金、興證全球基金等同期生，處于行業(yè)中游之下。截至2022年末，摩根士丹利華鑫基金在管公募基金產(chǎn)品為35只（初始基金口徑，下同），管理規(guī)模約為238.22億元（剔除ETF聯(lián)接基金市值），在150多家公募持牌機(jī)構(gòu)中排名第98。

業(yè)績(jī)方面，摩根士丹利華鑫基金旗下成立超過(guò)一年的基金中，主動(dòng)權(quán)益類產(chǎn)品2022年凈值增長(zhǎng)率全線告負(fù)，半數(shù)以上基金年度回撤超二成。其中，大摩資源優(yōu)選凈值跌幅最大，2022年凈值增長(zhǎng)率為-35.01%。

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